【英文题名】
The Optimal Path for Self-regulation of China's Incorporated Securities Exchange
【副题名】
基于治理结构历史演变的机理
【作者】
许鹭嘉 ;
【导师】
符启林 ;
【学位授予单位】
中国政法大学 ;
【学科专业名称】
经济法学
【学位年度】
2016
【论文级别】
硕士
【网络出版投稿人】
中国政法大学
【网络出版投稿时间】
2017-07-05
【关键词】
公司制 ;
证券交易场所 ;
自律管理 ;
治理结构 ;
优化路径 ;
【英文关键词】
Corporation system ;
Securities exchange ;
Self-regulation ;
Governance structure ;
Optimal path ;
【中文摘要】
起源于商人自发、自治的证券交易场所一经问世,即为资本市场注入一剂有力的强心剂,自律管理伴随着证券交易场所产生与发展,是其重要的功能体现和价值所在。自非互助化改革以来,大批会员制证券交易场所改制为公司制,证券交易场所的股东利益与其所承载的公共利益间的紧张关系逐步凸显。就我国大陆而言,在会员制的沪深交易所之外已经出现了公司制的全国性证券交易场所——全国中小企业股份转让系统。在此背景下,本文试图从证券交易场所治理结构的历史演变出发,分析其背后的理念和机理;基于本土沿革,对我国公司制证券交易场所治理结构和自律管理进行分析,总结存在的问题;对照自律管理的本原进行反思,描绘公司制证券交易场所自律管理的应然状态;最后提出全国股转公司自律管理优化的现实路径。本文第一章为“证券交易场所治理结构的历史演变”。首先分别论述了会员制与公司制的历史沿革和治理结构特征。接着,从演变背景、演变动因、困境与出路等几个维度对治理结构演变作了深层分析。此外,还从三个方面详细论述了历史演变中自律管理的异化。第二章为“我国公司制证券交易场所治理结构与自律管理分析”。首先对证券交易场所治理机构与自律管理的本土沿革作了回顾分析。接着,对全国中小企业股份...
【英文摘要】
Originated from spontaneity and self-government,the securities exchange has given a powerful boost to the capital markets since its first emergence.The Self-Regulation has come into being and developed together with the securities exchange,which turns out to be one of the most important functions and values of the securities exchange.Since the Demutualization Reform,a large number of membership securities exchanges have transformed into corporation form,which leads to severe tension between shareholders' in...
【更新日期】
2017-11-02
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