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证券公司道德风险防范研究
【作者】 国元证券股份有限公司合肥工业大学联合课题组； 蔡咏； 姚禄仕；
【机构】 合肥工业大学证券期货研究所；
【摘要】 <正>一、证券公司道德风险防范现状分析(一)证券公司道德风险防范已采取的主要措施近年来,面对行业内层出不穷的道德风险案件,各家证券公司均意识到道德风险防控的重要性,并组织人力、物力对道德风险的概念及成因进行研究,分析道德风险具体表现形式,建立道德风险防控机制,从事前、事中、事后层面采取多种多样的防控措施,主要包括以下七方面:一是开展政治思想教育活动;二是建章立制,成立专门的纪检监察机构;
【基金】 中国证券业协会2019年优秀课题。课题负责人：蔡咏，原国元证券股份有限公司董事长、党委书记；姚禄仕，合肥工业大学证券期货研究所所长。课题组成员：吕海、唐亚湖、赖海峰、袁家春、刘扬、赵俊杰、舒宁、孙杰、张盛鹏、辛韫哲、牛标
- 【会议录名称】 创新与发展：中国证券业2020年论文集
- 【会议时间】2021-05
- 【分类号】D648;F832.39;F270