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IPO市场证券分析师的利益冲突与监管:以美国网络泡沫期间为例

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【英文篇名】	The Conflicts of Interest and Regulation of the Securities Analysts in the IPO Market:A Case Study of the U.S.A during the Internet Bubble
【下载频次】	★★★★★
【作者】	桑榕;
【英文作者】	Sang Rong; School of Economics; Liaoning University;
【作者单位】	辽宁大学经济学院;
【文献出处】	当代经济管理 , Contemporary Economic Management, 编辑部邮箱 2015年 11期期刊荣誉：中文核心期刊要目总览 ASPT来源刊 CJFD收录刊
【中文关键词】	股票首次公开发行; 证券分析师; 利益冲突; 监管;
【英文关键词】	IPO; securities analysts; conflicts of interest; regulation;
【摘要】	在IPO市场中,证券分析师尤其是主承销商的附属分析师面临着种种潜在的利益冲突问题。从来源看,利益冲突主要源于分析师所属的投资银行、股票发行人以及证券分析师自身等。在网络泡沫期间,美国证券分析师的利益冲突问题表现得较为明显,对此美国证券交易管理委员会等监管机构采取了相应的监管措施,此后,分析师的利益冲突问题得到了明显的改善。近些年来,我国IPO市场也出现了一些违规行为,其中主承销商附属分析师对IPO股票的推荐方面也存在着种种问题,文章就此提出了相应的监管建议。
【英文摘要】	The securities analysts, especially the affiliated analysts of the leading underwriters, may face many potential conflicts of interest problems in the IPO market. The conflicts of interest faced by analysts may arise from the affiliated investment banks, the stock issuers, and the securities analysts themselves. During the internet bubble, these conflicts of interest problems were more serious. The Securities and Exchange Commission( SEC) and other securities regulators had taken appropriate supervisory mea...
【更新日期】	2015-12-28
【分类号】	F832.51
【正文快照】	证券市场上主要有三类证券分析师,即卖方分析师、买方分析师和独立分析师。卖方分析师一般受雇于投资银行的研究部门,他们就其所跟踪研究的某一行业或公司发布研究报告,在研究报告中除了进行股票推荐(如:买入、持有或卖出等)外,通常还包括了对于公司股票价格未来变化的预测(即?

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