再论中国证券业的行业自律管理

【摘要】 一、中国证券业协会的制度特征(一 )中国证券业协会在证券监督管理体制中的地位根据《证券法》的有关精神 ,我国证券监管体制是一种政府主导型的证券监督管理体制 ,它以国务院证券监督管理机构的监督为主 ,辅之以证券业自律相结合 ,形成一个严密的监管体系。从立法意图上看 ,建立一个国家统一管理和证券业自律有机结合的证券监督管理体制是完全必要的。因为一方面 ,政府监管机构必须依赖行业自律组织完成对市场做出灵活而快捷反应的一线监管活动 ,提高市场参与者自我约束的意识 ;另一方面 ,行业自律组织又应置于政府集中监管之下 ,从而有效地消除由于自利和不良竞争所导致的市场不公正和市场混乱。政府监管机构管理与行业自更多还原