【作者】 魏炜；

【导师】 廖建桥；

【作者基本信息】 华中科技大学 ， 管理科学与工程， 2004， 博士

【摘要】 企业管理制度的设计是企业管理体系建设中的一个重要组成部分,也是目前中国企业管理的实践者、管理专家以及理论研究者非常关注的一个问题。传统的管理制度设计方法一般是基于管理学理论和成功企业的管理经验,本学位论文的目的就是试图通过建立一套基于经济分析的管理制度设计理论来指导企业管理制度设计的实践。论文中的大量案例均来源于企业实际中发生的制度设计问题,实践证明本文建立的理论可以对企业内部具体的管理制度进行比较好的描述、解释和设计。本文首先从管理学、制度经济学、社会学等理论的角度分析了各门学科对制度问题的认识和观点,结合企业内部管理制度的特点提出了一种基于管理理论的制度观,同时建立了一种可定量化描述管理制度规范化程度的体系,在此基础上提出了制度群的概念,并以此为基础发现了企业中存在的基于企业与员工对等程度的制度群。 与经济与社会活动中的制度类似,企业中的管理制度同样源于企业内部行为主体之间的外部性,本文通过建立行为主体和行为权等概念并基于博弈理论来描述这种外部性。按照管理制度所涉及的问题的不同,企业中存在着不同类型的行为主体,行为主体均拥有一定的资源并具有相应的实力,进而决定行为主体可以采取的行为,本文称其为行为权。行为主体拥有的资源可以给自身和其他行为主体带来利益。管理中的制度就是各种行为主体互相博弈形成的博弈均衡以及相应的保证制度。而企业管理制度设计的目标就是既定博弈结构下的纳什均衡也是帕累托最优。在以上概念和体系的基础上,探讨了企业管理制度的设计过程、归纳出各种制度设计类型,并对制度的内化这样一种特殊的保证制度进行了研究。企业内部行为主体行为权的界定和配置制度是管理制度设计中最基本也是最重要的制度。它决定了各种互相合作的行为主体的身份、可采取的行为以及合作的收益结构。行为权的界定和配置要遵循行为权界定与配置的适度原则、规范的科斯定理和规范的霍布斯定理。将行为权从评价低的一方向评价高的一方进行转移或者改变原有的行为权的结构,从而促使整个组织效率的提高的过程,就是行为权配置过程。其涉及的成本主要有界定成本、配置成本和运行成本三个方面。行为权配置的<WP=4>效率原则就是行为权制度应该将行为权分配给对其评价较高的一方。当行为主体之间界定和配置行为权的交易成本不同时,行为主体行为权的配置可以采取的方式以及相应的效率也是不同的。企业中当一方行为主体对另一方行为主体的损害是非自愿的时候,比较有效率的管理制度是责任制度。在单方行为对事故或损害的发生有影响的情况下,无责任制度、严格责任制度和过失责任制度都是有效率的责任制度。当仅受损主体的行为对损害的发生有影响时,对损害主体的无责任制度是有效的;当仅损害主体的行为对损害的发生有影响时,对损害主体的严格责任是有效率的制度。而在双方行为对损害的发生都有影响的情况下,只有过失责任制度是有效率的。现实中责任制度的设计还需要考虑其他很多权变因素,常见的权变因素有;行为主体的工作量、意外事故的预防成本、责任制度运行中的管理成本、行为主体的行为权和实力以及风险成本和财产约束。严格责任制度能够激励行为主体采取有效预防和有效的工作数量;如果预防某一外在性事件发生的成本低于事件发生造成的损失时,可采用严格责任制度,否则应该给行为主体规定应预防的标准,即采用过失责任制度;相对于过失责任制度,严格责任制度的管理成本一般比较低;此外,行为主体的行为权和实力对责任制度设计的作用还会影响与事故相关的行为主体的行为权的界定和配置;而风险成本和财产约束会使得过失责任制度成为更有效率的制度设计方式。最后,责任制度在执行的过程中会存在各种各样的偏差。不同的偏差程度对不同的责任制度的效率的影响是不同的,在设计有关的责任制度时,需要根据具体情况进行分析和应用。企业中存在着大量的各方自愿的合作行为,本文将其称为承诺及其管理制度,承诺制度的管理需要解决的关键问题有两个:一个是什么样的承诺是有效率的,另一个是在承诺履行过程中,如果出现了违约的情况应该如何处理才是有效率的。由于承诺是合作,因此一般会是一个帕累托改进,也就是说是有效率的。但在行为主体没有资格、无能力、受胁迫、或者行为主体事先对承诺内容的理解不同、一方在比对方掌握更多的信息时不透露或欺诈的情况下订立的承诺将是无效率的,此时如果事情已经发生,违约将是有效率的。一个存在风险的承诺是可以调整的,有效率的调整必须是调整承诺的成本低于承诺调整后继续履约所带来的收益。承诺总是面<WP=5>向未来的这一性质导致其履行必然会存在风险,但有效的承诺制度并不需要事先将所有的风险考虑在内,因为将所有的风险考虑在内是要花费成本的,所以只要保证各方对风险预防的成本小于风险的期望损失,也就是将风险界定在一个适中的水平,给承诺制度留下缺口就是一个有效率的选择。对于承诺的履行过程中可能会出现的各种各样的意外情况也进行了研究。最后,本文讨论了承诺中的违约的各种赔偿方式的效率,最有效率的赔偿方式是完全预期损失赔偿。对承诺管理中存在的超额履约问题,本文认为承诺制度?更多还原

【Abstract】 The design of enterprises’ management institutions is one of the most important parts of management system establishments. It is also attract attention of managers and scholars. The traditional way of designing management institutions is based on the theory of management and the experience of enterprises. The paper aim to establish a theory of designing enterprises’ management institutions, which comes from the economic perspective. The cases in this paper are from the enterprises’ practice and the new theory is proved to explain these well.Firstly, the paper analyzes the viewpoints of institutions in different subjects, such as management, institutional economics and sociology. Then combined with the characteristics of enterprises’ inner management institutions, the paper offers an institutional theory and a system, which can descript the degree of management institutional standardization form quantitative analysis. The concept of group of institutions is also brought forward and can explain the equal degree between enterprises and employees.All the economical and social institutions, including the management institutions, come from the external characteristics of different behavior units. The paper establishes the concept of behavior unit and right of behavior, describes the external characteristics through game theory. Every management institution has specific behavior units who own some resources and have the right to control them. The behaviors happened within the management institution were called the right of behaviors. The goal of designing management institutions is obtain the “Nash equilibrium” or “Pareto Optimality”. Based on these concepts and theories, the paper analyzes the design process of management institutions, concludes the different types of designing institutions and studies the institution’s inner becoming.Definition of different unit’s rights of behavior and collocation of management <WP=7>institutions is two of the most important institutions. They decide the identity of different collaborate behavior units, optional feasible behaviors and collaborate structure. Definition of rights and collocation of institutions must follow the moderate principle, normative Coase Theorem and normative Hobbes Theorem. The process of transferring the rights from the side, which was judged lower to the higher side, is called allocation of the rights of behavior and can improve the organizational efficiency. The cost happening in the process includes three parts: the cost of allocating the rights of behaviors, the cost of allocating and the cost of operating institutions. Because the dealing cost of rights’ definition and institutions’ collocation are different, the optional methods and their efficiency are different.When one side betrays others involuntary, the efficient management institution is responsibility institution. When one side influence on accidents and damage, non-responsibility institution, strict responsibility institution and faulty responsibility institution is the most efficient way. When only the damaged unit take loss, the non-responsibility institution for the damaging unit is efficient; and when only the damaging unit take loss, the strict responsibility institution for the damaged unit is efficient; when both sides take loss, only faulty responsibility institution is efficient. The designing of responsibility institution must consider other factors, including the workload of behavior unit, the cost preventing accidents, management cost of running responsibility institution, the right and strength of behavior units, risky cost and financial restriction. Strict responsibility institution can urge behavior units to take efficient way of preventing and efficient workload. If the cost of preventing a external affair bellows the loss of affair, strict responsibility institution is preferred. Otherwise it should give behavior units some preventing criterion, which means faulty responsibility institution. The management cost of strict responsibility institution usually bellow更多还原